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2020年9月证券从业资格《金融市场基础知识》考试

   发布于:2020-09-20 14:34

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  I.证券监督管理机构有权对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查

  II.证券监督管理机构有权询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

  III.证券监督管理机构有权查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料

  IV.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,证券监督管理机构可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过60个交易日

  我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  (1)中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会是国务院直属机构,是全国证券、期货市场的主管部门,按照国务院授权履行行政管理职能,依照相关法律、法规对全国证券、期货市场实行集中统一监管,维护证券市场秩序,保障其合法运行。中国证监会成立于1992年10月。

  (2)中国证监会派出机构。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局,在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。其主要职责是:认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策,依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理;依法查处辖区内前述监管范围的违法、违规案件,调解证券、期货业务纠纷和争议,以及中国证监会授予的其他职责。

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  2020年9月证券从业资格考试成绩已经公布,如果你报考了一门或两门其中有一门成绩不合格,可以补考没通过的那一科。只要在之后的考试中通过该科目就可以啦,按计划下一次考试时间是2020年11月28日至29日,目前报名时间暂未公告,广大考生可以添加免费预约短信提醒,及时获取2020年下一次证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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